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Temas Publicaciones: Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Comision Nacional Bancaria y de Valores

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De todos los organismos que regulan la operatividad de la Bolsa de México, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores es uno de los más importantes a la hora de la creación y regulación del sistema financiero mexicano, más que nada a la hora de establecer ordenamientos para normar a las diversas entidades que llevaban a cabo servicios financieros. Con la publicación de la Ley General de Instituciones de Crédito, predecesora de la actual Ley de Instituciones de Crédito, se estableció que la vigilancia de dichas instituciones era responsabilidad de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Anteriormente, la SHCP era la encargada de la supervisión de las instituciones de crédito mediante interventores designados para cada banco. Leer Más »

Control a subsidiarias españolas de CNBV

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Más regulación y control de parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Por los problemas en Europa y puntualmente en España, la CNBV empezará a vigilar que las subsidiarias en México de los bancos españoles mantengan su solidez y fortaleza. En concreto, hoy se indicó que estarán otorgándose variados incentivos regulatorios para que las instituciones bancarias en el país coticen en bolsa. De esta manera, se buscará lograr que transparenten sus operaciones, como parte de los requerimientos del Acuerdo de Basilea III. Leer Más »

¿Reforma Ley del Mercado de Valores?

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Durante los días que se vienen, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) evaluará la posibilidad, junto con los intermediarios bursátiles, de establecer una nueva regulación para que estas instituciones realicen una asesoría adecuada hacia sus clientes. Según el Presidente de la Comisión, Guillermo Babatz “aún quedaría pendiente la regulacion para los asesores independientes, ya que éstos actualmente no son supervisados por ninguna autoridad”. Tal como indican fuentes internas, alguno de los puntos que contendrá la nueva regulación destaca tener un control y políticas de supervisión adecuadas que permitan que el cliente esté mejor informado al momento de tomar sus decisiones. De acuerdo al funcionario, basándose en varias inspecciones realizadas a las casas de Bolsa, se encontró que 20% de los clientes con valores privados tiene más de 50% de su inversion en un solo valor o instrumento. Asimismo, el 80% de los títulos que están en manos de personas físicas y morales es algún instrumento que fue colocado y negociado por la casa de Bolsa donde el cliente tiene su inversión. Entonces, podemos comprender claramente que la casa de Bolsa por un lado recibe de la empresa emisora un contrato con su respectiva comisión para que promueva los títulos ... Leer Más »

Control Lavado de Dinero de la CNBV

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Las presiones y el requerimiento de información aparece de todas partes para las instituciones financieras. Ahora, deberán entregar un nuevo reporte a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), por medio del cual deberán remitir información que se estaba manejando actualmente, además de nuevos datos como la exposición al riesgo de lavado, la administración de las cuentas sospechosas, así como nuevos mecanismos de inspección por parte de la autoridad. Según fuentes de la Comisión, “en un par de semanas, se dará un nuevo reporte para la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Los primeros que tendrán listas las reglas serán los bancos, las casas de cambio y las casas de Bolsa; posteriormente estarán las sofomes y sofoles reguladas”. En cuanto al reporte, deberá fortalecer la supervisión dentro y fuera de la institución. Asimismo, dentro de lo que será la supervisión interna se encuentra implementada actualmente por medio de un reporte por parte de las instituciones supervisadas, pero solamente a través de documentación básica, como los estados financieros y datos generales de operación. Además del nuevo reporte, se incluirá una matriz de riesgos y el resultado de las inspecciones en el domicilio de la empresa financiera. La ... Leer Más »

Sanción CNBV a Casa de Bolsa Vanguardia

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La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), que puede ser criticada por muchos por la falta de control estricto, esta vez movió sus fichas y dio a conocer que como resultado de las inspecciones a la Casa de Bolsa Vanguardia aplicará una sanción de 10,254,518 de pesos por incurrir en diversas faltas administrativas. Esta multa o sanción se da tras el análisis de la información obtenida de la casa de Bolsa cuando se había realizado la visita ordinaria de inspección que se realizó entre enero y febrero de 2011. Según indicó la Comisión, “la sanción fue impuesta con motivo de diversas infracciones cometidas durante el 2010 y el 2011 al régimen previsto en los artículos 212 y cuarto transitorio de la Ley del Mercado de Valores, así como a las disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que derivan de dichos ordenamientos”. Es importante destacar que las principales infracciones a la normatividad consistieron en lo siguiente: El sistema automatizado carecía de la funcionalidad para detectar y dar seguimiento a las operaciones de sus clientes, incluidos los  clasificados como de alto riesgo, así como a los cambios en su perfil transaccional La ausencia ... Leer Más »

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